合规管理存在的问题和改进措施，国企合规管理工作总结

国有企业合规管理工作的提升措施

摘要：合规管理是以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。合规管理作为保障稳健发展的基础性、战略性举措，不断强化合规意识，严格控制管理环节、有效防控法律风险，我们从”抓教育培训、抓风险防控、抓制度执行”三方面入手，将依法合规要求覆盖到生产经营各领域、贯彻到业务活动各环节、落实到全员各岗位，并结合实际将绩效考核同合规管理工作挂钩，持续推动全企业生产经营稳健运行。

一 抓紧教育培训，树立合规意识，合规管理理念深入人心

合规管理是法治建设的基础内容，是企业稳健发展的重大举措，也是全员工程，加强和规范合规管理工作，对有效防控合规风险、促进企业依法管理、合规经营有着至关重要的作用。通过组织开展持续有效的合规管理培训和业务培训，将所适用的法律法规、规章制度和合规职责等要求及其精神实质，贯穿于工作实际中。按照”全员参与”的原则，抓实做好合规管理工作，努力营造”人人讲合规、事事要合规””合规无小事、违规则大事”的浓厚氛围，使合规管理逐步成为一种习惯。

（一）加强宣传培训，营造浓厚氛围。为使广大干部职工树立合规意识，增强”管业务管合规”理念，需要多次举办合规管理培训。邀请合规管理专家详细解读合规的概念及内容、实施合规管理的重大意义。同时，对基层业务骨干人员培训，强化合规风险全过程防控。实时对合规管理人员开展新法律法规的培训，打造合规管理全员工程，努力实现人人合规、事事合规的浓厚氛围。

（二）加强教育引导，培育合规文化。为更进一步让合规观念和意识渗透到每个员工的思想认识中，要坚持日常教育与载体教育相结合，通过开展不同形式的合规文化活动，使员工熟练掌握合规知识，自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯。”合规无小事，违规则大事”、”以合规为荣，以违规为耻”的理念和文化不断深入人心。

二 抓住重点工作，严控重点领域，合规管理水平持续提升

为保证依法合规治企，在整体推进合规管理、形成全员讲合规、懂合规浓厚氛围的基础上，着重抓好”合同管理、法律风险防控、合规专项检査”三项重点工作，”三管齐下”，以点带面、以局部带动整体，企业合规管理水平稳步提升。

（一）不断夯实合同管理，有效避免常规风险。合同是企业经济往来中当事双方确立各自权益的重要法律保障，规范合同管理防控法律风险，是确保依法合规经营的重要手段，是合规风险的重点防控部位。

一是以严格资格审查为落脚点，从源头防范合同法律风险。控制合同主体风险是控制合同法律风险的第一道防线。严格执行签约主体资格审査制度，确保其资格、信用与项目相匹配，必要时要求合同相对人提供担保，积极做好风险防控。

二是以杜绝事后合同为突破口，防范合同签订法律风险。事后合同的风险不言而喻，为了杜绝此类问题，每年11月底对年度连续性合同项目签订做出具体的安排和部署，督促相关部门提前完成工作量测算、市场手续的履行等前置手续的办理工作。

三是以强化合同审查为关键点，提高合同签约质量。合同内容的合法性、完备性是”法律风险岗位防控指引”中明确的法律风险源点，为了防范此类法律风险，采取了以下防控措施：

一是重新调整了合同审查流程；

二是细化对重大合同和新业务领域合同的法律审查；

三是强化合同经办人员和审查人员的责任意识、大局意识。

通过严格资格审查、合同审查、杜绝事后合同等举措，有效降低了合同签订过程中的风险，减少了合同纠纷事件发生，合同管理实现依法合规。

（二）切实抓好法律风险防控，全面防范合规风险

随着岗位员工对法律工作认识的不断提高，积极建立并全面推进法律风险防控体系建设，进一步増强了企业抵御法律风险的能力，实现由被动处理纠纷向主动积极预防纠纷发生的转变，进一步提高了依法以规治企水平。

一是编制岗位防控指引，明确法律风险防范目标。我们结合自身的业务实际编制了《法律风险岗位防控指引》。确立了符合公司实际的现存的法律风险源点，形成专有岗位的法律风险指引模板。

二是宣传贯彻岗位指引，有效管控各岗位风险。我们采取”横向到边、纵向到底、全岗位覆盖”的宣贯方式，真正使员工做到”岗位指引我知晓、法律风险我防控”。定期分层次组织风险防控测试，开展”一对一”访谈。并将风险防控测试工作与内控测试、绩效考核、审计纪检监察融合，避免重复检査。増强了管理人员的法律风险防控意识，形成了企业法律风险防控的良好局面。

三是注重防控指引运行，强化重点领域风险防范。我们积极促进各业务部门严格执行各项法律风险防控措施要求。开展各类工作前，及极识别可能导致的法律风险，通过提前采取告知等措施，进一步规避法律风险，减少企业损失。

（三）开展合规专项检查，有效管控重点领域

为了防范重点领域的合规风险，我们针对房屋租赁、物资管理、安全管理、财务管理等业务大力开展合规风险排查并对发现违规问题进行整改，严格落实合规管理责任人，提升企业合规管理水平，有效地规范了管理的行为，防范了各类风险的发生。

三 抓制度执行，做好监督检查，合规管理合力充分彰显

制度是根本，执行是关键。在各项重大决策前主动查找制度，坚决维护制度的严肃性和权威性，积极做执行制度的典范，确保各项工作依法合规。各岗位员工做到明确职责、遵守制度、严格操作，确保制度执行准确、到位，有效降了低各类风险事件的发生。

（一）建立制度执行监督机制。各部门强化履行检查和自律监管职能，审计、纪检、内控部门职责分工明确，密切配合，形成合力。

审计部门负责对经营管理合规性和合规管理的有效性进行审计。纪检部门组织对其职责范围内的违规问题进行调查和责任追究。内控部门负责指导合规风险评估，每季度组织开展内控测试，对发现的问题及时进行反溃，并跟踪其整改情况。其他各部门负责对自身业务操作风险检查及本部门负责的各项业务整改措施的落实，强化制度梳理和完善。

（二）建立制度执行考核奖惩机制。我们将各项工作按规执行情况同绩效考核挂钩，形成对员工执行制度的正向激励，对违规行为的有效制约。实行问责制，对制度执行不力者要进行责任倒查，层层追究责任，形成违规必须有人”买单”的责任追究机制，从而确保各项制度的执行落实，有利推动合规管理工作稳步向前。